公司稽核工作總結

總結是指對某一階段的工作、學習或思想中的經驗或情況加以總結和概括的書面材料，它可以明確下一步的工作方向，少走彎路，少犯錯誤，提高工作效益，因此，讓我們寫一份總結吧。大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優質的總結嗎？以下是小編為大家收集的總結范文，僅供參考，大家一起來看看吧。

公司稽核工作總結篇一

20xx年公司銜接山、常山和開化三縣（市）的挪動光纜代保護業務，光纜代維總長848公里，由公司下設的通訊技術核心擔任該項業務。核心根據山、常山和開化三個保護段的實際狀況，配備21名巡線員進行日常巡查和保護。在市本級和常山辨別設保護站，以協助日常的管理和突發搶修。我核心現配備浙h03941和浙h61011兩輛車作為光纜代維公用車，同時擁有完全的各種儀器儀表和工具：4臺otdr、4臺光纖熔接機、2臺光功率計、2臺光源、2臺抽水機、4只照明工具、3臺傳真機、4臺打印機、5臺電腦以及其他常用的搶修工具。

我核心根據《挪動光纜傳輸保護規程》等標準性文件的請求，按照挪動公司對線路的考核標準及請求，以“嚴格管理，細心保護，搶修及時”為任務方針，認真對光纜線路進行保護。

1、做好日常保護任務，嚴格施行保護標準和維修作業方案，加強線路巡回護線宣揚，對架空光纜距路面高度不夠、路旁電桿防撞、穿越樹林光纜的防鼠咬等安全成績及時整改，排除線路上的.嚴重外力隱患。05年共向施工地派駐“三盯”人員248人次，排除障礙隱患點55處，拾掇線路698公里，清洗人孔管道37公里，修繕管道3處，改換人手孔蓋板4塊；備用纖測試總芯數1972芯；改換（新立）電桿46根；進行挪動搶修16次，其中因松鼠咬斷纖5次，被車刮斷6次，被槍擊斷纖1次，森林火災1次，因外力施工斷纖1次，自然斷纖2次，全年搶修超時4次；巡線員徒步巡回180天；個性巡回24天；線路保護質量檢查83天；護線宣揚均勻每人72天，對沿線378個村莊張貼了宣揚標語，與沿線349名村支書及村長的建立了聯絡。

3、每月活期召開全市巡線員會議，聽取線路保護任務中出現的成績和遇到的艱難，并針對巡線員提出的線路保護任務中的推薦和看法，進行保護質量分析，及時改善不足之處，不斷進步線路保護質量。

通訊技術核心按照挪動公司線路保護請求及公司內部管理請求，建立健全了《保護核心主任任務職責》、《代維管理員任務職責》、《材料管理員任務職責》、《保護站長任務職責》、《巡線員任務職責》等，建立考核制度。辨別對巡線員、繼續搶修員、材料員和管理員進行月度考核。遷改、搶修、割接任務等按挪動公司管理流程請求施行，制定標準手冊。巡線員聘請施行崗前培訓、考核、年度培訓考核。

挪動保護辦公室及倉庫已經建立，制度、圖表也已上墻，并將細致的線路材料做成電子文檔，并合作挪動公司完成了已有線路資源管理零碎錄入任務。結尾同時，通訊技術核心進一步加大對員工個人的考核力度，科學評價員工的任務實績，構成科學的考核機制。活期深化施工保護現場進行全面的監視檢查，并施行現場落實、現場考核，根據不一樣的考核后果，施行有差別培養，構成科學有效的鼓勵束縛機制，進步員工任務用心性。

3、針對由于缺乏經歷而招致搶修簡單超時這一狀況，通訊技術核心制定了相應的割接、搶修流程，很好地標準了操作流程，進步了搶修質量和效率，使我們的任務獲得了很大打破。

“防止為主，主動保護”的運轉保護體系次要包括組織結建立設、根底任務、質量督察制、預警機制、外力影響動態管理零碎、應急搶修、重要通訊保證、技術支撐、考核體系等外容。雖然在預警機制、技術支撐、考核體系等方面還不夠健全和完美，但體系建立已初具規模，發揮了有效的作用。在日常保護中，碰到最多的也是最當心是建房、修路對我們線路造成的安全隱患。個別施工單位對我們的線路安全并不是很重視，甚至出現禮貌施工，針對這種狀況，我們制定了一套防障臺帳體系，資料包括有《防障協議書》、《違章告訴書》、《任務聯絡單》、《“三盯”人員檢查表》、《防障檢查表》等，當發覺有礙光纜安全的外力影響時，巡線員應用心主動地與相關單位和個人獲得聯絡，并填寫《任務聯絡單》，請對方簽字后，一式三份，交對方一份，報通訊技術核心一份，本人留一份；若外力影響比較嚴重，成績較難處理時，則會同通訊技術核心和對方簽署《防障協議書》；假如狀況比較急迫，巡線員可請示通訊技術核心同意后采取應急防障措施，包括向外地匯報求援，遏止對方施工，或派人施行二十四小時現場看護等手段。同時立即安排護線環境，包括增設標石、宣揚牌，使光纜路由明顯化；假如施工單位在沒有對光纜采取技術保護措施前，要在直埋光纜上取（填）土等作業，則可對光纜左右各三米范疇內采取全封閉保護（建筑用的毛竹腳手片進行封閉），同時建立宣揚牌，并現場看護。嚴格施行看護合同，恪守看護紀律，做到防障現場不離人。經過施行防障臺帳體系，我們能夠有效掌握施工對我們光纜線路造成的安全隱患，占領了主動權。

通訊技術核心及時落實安全消費措施，把安全消費當作日常要事來抓，建立“以人為本，安全第一”的方針，健全監視、檢查、考核體系。活期組織人員進行的安全消費檢查，整治薄弱環節，及時消弭隱患。同時，為進一步進步巡線員的安全防備認識，通訊技術核心全年組織了4次安全教育培訓，進行安全學問教育。

為保證線路保護任務的成功進行，通訊技術核心用心采取措施，以人為本，確保安全消費。一方面，在每年的寒暑季節，公司制定相應的措施，做好冬季防寒、冬季防暑任務；另一方面，公司指導重視，冬季配備好完全的防寒衣物，做好冬季安全的根底任務，冬季配備必要的防暑物品，并對一線員工進行低溫慰勞。

1、線路防止任務需進一步加強，下步將把護線宣揚、護線聯防列為加強線路保護，防止外力障礙的重點。同時將加強對沿線群眾的走訪和宣揚，充分利用沿線群眾力氣來到達護線聯防的成效。

2、進一步做好工程遺留成績的整治任務，工程遺留成績對線路有著不一樣程度是安全隱患，下步將把該項任務作為一個重點來抓。

3、由于新員工搶修經歷不足，實際任務中簡單產生搶修超時，針對這一狀況，下步我們將利用“傳、幫、帶”以及技術練兵相分離的方式來進步年老技術員的業務程度。

公司稽核工作總結篇二

日期：___________

一、不斷加強稽核工作的學習和宣傳力度結合我局實際情況，把學習宣傳活動列入重要議事日程，制定了《學習宣傳活動實施方案》和《夜讀學習計劃》，每周一組織學習州級社保文件精神、稽核、社保、財會、審計等知識。xx月xx日，由許局長帶領全體職工集中學習了巴社險[xx]xx號文件（關于印發《巴州地區xx年度社會保險稽核工作總體思路》）、巴社險[xx]xx號文件（關于印發《巴州地區xx年度社會保險稽核工作要點》）和巴社險[xx]xx號文件（關于印發《巴州地區xx年度社會保險稽核工作考核指標》）的通知。按照文件要求，結合我局實情和存在的問題，制定了《xx年度稽核工作計劃》和切實可行解決問題的辦法和措施，并多次利用板報、橫幅、發宣傳單等形式向企業、社會進行社會保險稽核宣傳。隨著業務范圍的不斷擴大，人員顯得更加緊張，為保證稽核工作的正常開展，我局千方百計對人員進行調配，單獨設置了社會保險稽核科（編制3人），配備了2名（兼職）稽核工作人員，并對稽核工作人員進行了政策及業務培訓，使稽核工作人員的整體素質得到了明顯提高。

失業保險參保單位119個、參保職工1918人；

醫療保險參保單位144個,參保職工2691人；

工傷保險參保單位31個,參保職工866人；

生育保險參保單位133個，參保職工2639人。

（二）全面做好社會保險登記證年檢工作。《社會保險登記證》的年檢工作是稽核工作的保證，為加強稽核工作的規范性，確保xx年度繳費工作的真實有效，xx月初我局通知全縣各單位進行年檢，各單位已陸續到我局進行年檢，我局稽核人員認真檢查各單位《社會保險登記證》的填寫，并建立了《社會保險登記證》的臺帳、數據庫工作。截止目前，我局已發放《社會保險登記證》124本，已參加年檢單位99個，年檢率達80%以上。

在財務會計控制方面，我局嚴格執行國家在財務及會計工作方面的.政策法規和制度，合理設置了財務工作崗位，加強了對票據、印章和銀行賬戶的管理，貨幣資金的支出按照管理權限分級審核，并主動接受基金監管部門與公眾的監督檢查。（四）認真做好信息網絡統計工作。我局把信息網絡統計工作抓緊抓實，一直以來，始終由專人負責信息網絡的管理、維護和統計報表工作。為提高信息網絡和社會保險統計報表的質量，我局按照州級要求，通過理論和實際相結合的方式，不斷提高信息網絡統計人員的業務培訓和操作技能水平。針對業務工作中存在的問題及時提出具體的糾正措施，并定期進行檢查監督，較好地完成了州級下達的信息網絡統計工作任務和其它交辦的事項。

公司稽核工作總結篇三

在20xx年，我科室全體人員在分局的正確領導下，按照分局年初制定的工作計劃，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，用科學發展觀統領工作全局，堅持以組織收入為中心，深入開展“稅收執法規范年”活動，征管水平不斷加強，執法水平不斷完善，隊伍形象不斷提升，納稅服務成果不斷鞏固，各項工作穩步推進。下面依照**區依法治區領導小組《關于開展基層執法評議科室負責人述職活動的通知》要求，對我科室20xx年度的執法工作報告如下：

如果將稅務分局工作比作是兩個對立的錐形，那我科室就屬于兩個錐體的連接點，是分局業務工作的發動機，是分局管理工作的傳輸帶，又是分局執法工作的控制點。我科室上對分局的3個局長室和7個市局處室，下對分局四個管理和一個檢查科，稅務分局所有的業務工作均通過我科室發動、傳輸和控制，但我們基本上不與具體納稅人接觸。目前我科室共有4名稅務干部，其中還有一名在年初就抽調到市局幫忙。所以稽核科也是一個鍛煉人、磨練人的地方。近年，我科室連續三年被評為“分局先進集體”和“區政府先進單位”，科室人員更是年年都有優秀公務員、年年都有在市局組織的各項競賽中拔得頭籌的人員。

在20xx年，我分局稅收收入計劃達到了歷史高峰，我科在分局“搶進度、保任務、爭一流”指導下，在分局稅收機構不合理、重點稅源嚴重萎縮、宏觀經濟不佳等影響下，努力按照分局工作思路，為分局全力以赴地努力完成區政府下達的一般預算收入計劃而努力。由于我科室的一項重要職能之一就是做好稅收分析，找準管理薄弱環節，發動分局各業務科室做好稅收收入組織入庫工作。為此，我科室按照分局要求和市局工作安排，開展了20xx年度企業所得稅匯算清繳、20xx年度所得稅稅前扣除審批、20xx年度營業稅、企業所得稅和個人所得稅減免稅審批認定工作、開展20xx年度貨物運輸業自開票納稅人年審認定工作、開展20xx年度房產稅和土地使用稅普查工作、開展了20xx至20xx年區竣工項目的地稅收入的摸底、開展了城北開發區稅收秩序的整治工作，開展了對采掘業的專項評估、檢查、開展了20xx年全員全額和年所得12萬元個人所得稅專項評估工作、開展對全區重點企業的地方稅源的調查等九項重大工作。

正是通過上述九項重點工作的發動，不僅使我分局業務工作的保質保量地完成了市局、分局安排的的各項任務，更是通過這九項重點工作連環成一個組合拳，組織區級稅收收入超過了5000萬元，為分局在1至10份超去年同期一般預算收入作出了努力。

在20xx年，我科室按照分局年初制定的“強化征管效能，提升納稅服務水平”工作要求和“向基層管理部門服務、向基層管理人員服務”的要求，安排好分局的各項管理工作，對各管理提出的工作需求和遇到的問題，及時匯總報分局辦公會或請示市局相關處室。在20xx年，我們及時匯總并上報分局、市局解決各管理科和檢查科提出的各種需求、工作建議，如各管理科提出的納稅項目鑒定、稅收收入核定、tips（財稅庫銀橫向聯網實時扣稅工程）簽約、個人所得稅利息股息紅利所得年度申報征收、年所得12萬元以上納稅人的日常管理、個體工商戶年度申報等工作中遇到的問題和需求。

這樣不僅保證了分局、市局布置工作的暢通，保證了各項工作的正確執行，更使分局強化稅收征管效能和向基層管理部門、人員傾斜做到了實處。

由于我分局是全市唯一的一家受市法制辦表彰的區級“稅收執法先進單位”。 20xx年又是市局確定的“稅收執法規范年”。而稽核科是基層稅收機關所有執法工作的指導、監督、管理的一個綜合部門，是分局打造一支“政治過硬、業務熟練、作風優良、執法規范、服務優質”的高素質執法隊伍目標的重要控制部門。分局所有內部執法部門和執法人員的稅收執法工作都要通過稽核科去管理、監督。

20xx年，我科在人手緊、工作任務繁重的壓力下，不僅努力做好自身的稅收執法行為的零差錯，更是努力通過“稅收執法規范年”活動開展契機使分局稅收執法工作上水平、上層次。20xx年，我科室對分局所有稅收執法行為從執法主體、執法過程和執法公開等三個方面帶動各管理科、檢查科，共同推動分局稅收執法工作的開展。在20xx年取得了市局“稅收執法規范年”中的一項重點工作的“稅務行政處罰模擬聽證”二等獎、開展了每月一期的“稅收執法規范年”交通運輸業、企業所得稅等對內對外培訓，開展了20xx年每月“法官說案，律師講法”活動，開展了20xx年度稅收執法檢查等工作，嚴格執法評議和執法考核，繼續做好稅收執法責任制的推行等工作，使分局執法工作較20xx年又有了較大進展，執法人員的執法素質有了較快提升。

公司稽核工作總結篇四

演講稿一：移動公司財務稽核競聘演講稿

尊敬的各位領導、各位評委：

大家好！我是青山區分公司客戶經理陳潔。作為一名已經在公司工作了十年之久的勞務派遣制員工，我懷著無比激動的心情和滿腔的熱情，以實際行動擁護公司用工制度的改革，參加青山區分公司財務稽核員崗位競聘。在此，我首先衷心感謝多年來公司對我的悉心栽培，讓我從一名不諳世事的大學畢業生成長為能獨當一面的職場精英，也非常感謝公司提供這次公平、公正、公開的競聘機會，讓我有機會展示個人風采，實現人生價值，為公司的發展奉獻自己的能力和熱情。我將以最大的熱情和百倍的信心珍惜這個寶貴的機會，希望展現在大家面前的是一個更加真誠、理性、執著，更加堅毅、穩重、成熟的我。我堅信，這次競聘將成為我人生旅程上的新起點。下面，我從三方面向大家進行匯報。

一、基本情況

彈指一揮間，在正德厚生?臻于至善的公司核心價值觀的熏陶和引領下，我已在青山區分公司這個和諧奮進的集體里工作十年了。艱難困苦，玉汝于成。回首走過的漫長道路，每一步我都傾注了自己的心血，付出了艱辛的努力，品嘗了酸甜苦辣咸，但這五味卻讓我受益匪淺，終身難忘。春華秋實，沒有浩蕩的春風，就不會有滿野秋色和大好的收成。我所取得的每一點進步，都是領導關懷提攜、同事無私幫助的結果。春種一粒粟，秋收萬顆籽。在與客戶心與心的交流中，我像辛勤勞作的農夫那樣，體會到了耕耘的快樂，感受到了收獲的喜悅。日復一日的付出造就了今天的輝煌，年復一年的拼搏凝聚成今日的成功。在移動工作的十年，對于我來說是成長的十年，是奉獻的十年，是歷練的十年，是不斷進步的十年。十年的摸爬滾打，十年的工作歷程，讓我深深體會到：立志是事業的大門，工作是登堂入室的旅程。青年人只要不懈奮斗，這旅程的盡頭就有成功在等待著你。

如今，電信行業改革重組落下帷幕，3g牌照也已花落三家。隨著新三國時代的來臨，競爭必將更為激烈。古人云：滴水之恩當以涌泉相報。我希望能夠通過競聘，讓自己承擔起更大的責任，與公司同呼吸、共命運，同發展、求進步，為公司的發展和騰飛奉獻自己的一份力量，以實際行動回報企業對我的厚愛。

二、競聘優勢

財務類稽核員主要負責本公司所屬服務廳、代辦商、委托銀行代收的收入、用戶欠費、預存款的稽核。不僅要負責服務廳移動電話、充值卡、sim卡、移動公話、隨e行卡、促銷禮品等物品的進銷存稽核及管理，而且還要實時監控本公司所屬營業廳的資金繳款情況，確保收入的及時足額收進，是關系到公司營業資金歸集安全和營銷費用使用安全的重要崗位。作為一名成功的客戶經理，我認為自己具備六大優勢，完全可以在短期內實現角色轉換，成為一名出色的稽核員。

一是具有耐心細致的工作作風。財務稽核員負責營業部內部資金、營收款項的稽核、匯

公司稽核工作總結篇五

光陰似箭，伴隨著我省農村信用社改革試點工作的穩健推進、我市稽核管理體制改革工作的成功前行，轉眼間即將到歲末，為市領導選拔、評選、任用合格的稽核人員，以便于下步稽核工作的順利開展，為明年工作做好鋪墊，現在我就近一來的工作學習情況做出如下總結，請予以審查。

作為一名肩負著對農村信用社各項業務檢查監督指導的稽核員來講，應做到在檢查中及時發現被稽核單位業務中存在的紕漏、督促其整改完善，達到糾錯防弊防范和化解風險的作用，為經營發展保駕護航。面對我市經營業務品種繁多、各市縣區執行標準不一的局面，我努力學習省市聯社下發的文件和制度及相關審計、財務、信貸等書籍，對《擔保法》、《票據法》等法律法規進行深層次的學習，了解掌握其內涵并運用到平素工作之中。經過自己的努力，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中，均以優異成績通過。

今年是我市實施總稽核派駐制的垂直管理體制，上管一級，代表市聯社行使稽核監督職能的第一年。為新的管理體制運行能夠收到預定成效，作為稽核員兼職綜合員的我，一方面積極向新任總稽核介紹農安聯社所轄基層信用社以及其他稽核員的基本情況，另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚，讓總稽核詳細了解掌握基層社及稽核員情況、讓其他稽核員心中有數，達到事半功倍的效果。適時協同總稽核制定各類稽核方案，對每次檢查資料進行匯總裝訂，草擬稽核報告和處罰處理決定供總稽核參閱，將相關稽核報告及報表及時報送稽查分局，對每次稽核處罰處理決定印發并傳達到各基層信用社。

作為稽核員，在《基層信用社副主任離任稽核》時，發現兩個基層信用社不同程度存在著違規發放貸款及責任貸款問題。通過總稽核和全體稽核人員的共同努力工作，查清問題所在的實質，完善貸款手續103筆，貸款金額431萬元，收回責任貸款13筆，金額14萬元，對兩個基層的直接責任人和相關責任人給予經濟處罰14,000元。在《xx新發放貸款及會計出納內控制度執行情況專項稽核》中，發現一個基層信用社存在違規放貸充頂儲蓄存款200筆金額300萬元，對該社的直接責任人和相關責任人給予經濟處罰11,000元，并監督該單位于當日收回全部貸款。

8月8日至9月20日，參加了省聯社黨委組織的《信貸業務檢查》小組，歷時40多天，完成對黑河、白河、不知名三個地區聯社的六個基層信用社的檢查任務。嚴格依據省聯社檢查方案內容、相關法律法規及信貸管理方面制度規定，協同工作組查實了xxx信用社儲蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規發放個體工商戶貸款問題;xxx信用社一戶多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規放貸問題;xxx聯社營業部違規發放企業貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產資金體外循環等諸多問題;圓滿完成了檢查任務，期間又協助檢查組匯總整理各被檢查單位的現場檢查確認書及檢查報告，并在檢查結束參加了匯報工作，達到了省聯社安排此次檢查的初衷，展示了xx地區稽核人員的風采。

一個負責的公司，才會有未來;一個負責的國家，才會有希望;一個負責的民族，才會永遠朝氣蓬勃。讓我們都承擔起自己的責任，惟有如此，才會不斷推進國家民主法治建設，早日建成小康社會。國家審計署長李金華曾這樣說。

公司稽核工作總結篇六

xx年，按照省聯社和監管部門的安排部署，聯社堅持以開展專項治理、加強案件防控工作為中心，以加強企業合規文化建設為切入點，以提高內控制度執行力為著力點，扎實開展監督檢查，大力整治薄弱環節，嚴肅查處各類違規違紀行為，規范業務操作和經營管理，有效控制和防范了經營風險及各類事故案件的發生，較好地發揮了稽核監察保衛工作保駕護航作用，促進了農村信用社各項工作的穩健發展。

一、制定工作目標，明確工作職責。

一是周密部署早安排。年初，制定了“農村信用社二〇〇八年度稽核監察保衛工作計劃”、“二〇〇八年度安防設施改建及投資計劃”、“制度執行年”活動實施方案等一系列工作計劃，明確了工作目標任務，落實了工作措施和要求，做到了有的放矢。二是把稽核、監察、保衛及案件防控工作與業務經營管理同安排、同檢查、同考核。聯社與信用社、信用社與分社(儲蓄所)簽訂案件和事故防范目標責任書份，嚴格實行案件防范分級管理、逐級負責、獎懲并行的激勵機制，層層落實防控責任，從而自上而下形成了齊抓共管，群防群治的案件防控新格局。

二、強化隊伍建設，提高綜合素質。

一是按照“統一法人”改革的要求，設立了稽核監察保衛部，成立了稽核大隊和守押大隊，同時，改進稽核管理模式，對稽核人員采取集中使用、分組包片(社)、定期輪換的形式，重點加強對基層營業網點開展常規檢查和集中進行專項檢查。二是制定了《農村信用社聯合社稽核大隊管理暫行辦法》、《農村信用社聯合社守押大隊管理暫行辦法》，明確了稽核、守押人員的任務、職責、范圍、權限和紀律，實行責任追究制度，從而增強了稽核、守押人員的責任感，使稽核、守押人員的責、權、利實現有機結合。三是加強稽核人員的學習培訓，提高稽核工作能力和水平。全年舉辦各類稽核業務知識培訓班x期，以會代訓x次，著重學習時事政治、法律法規文件、行業管理部門規章制度，以及稽核、安保業務知識及消防、視頻監控操作等。通過培訓使我區稽核、守押隊伍素質得以提高。

三、排查風險隱患，防范事故案件。

一是繼續抓好對公存款和票據案件風險排查發現問題的整改，及時查找管理中存在的漏洞，組織稽核人員對專項檢查、現場稽核和序時稽核后的整改落實情況進行了復查，先后就監管部門和主管部門對案件風險排查、對公存款和票據案件風險排查發現問題進行了現場整改督促，逐項提出糾改措施，并對整改不力的x個單位及xx名員工予以通報批評和實施經濟處罰x元。二是全面開展貸款本息對賬工作，信用社從xx年x月xx日起采取換人對賬，多人多線對賬，上門對賬，與客戶見面的原則全力以赴抓好對賬工作。同時聯社成立了以稽核員為主要成員的貸款本息對賬工作督查小組，對貸款本息核對工作進行督導。截止xx月末，已核對貸款本金xx戶、筆、xx萬元，分別占xx年末表內外各項貸款的x%、x%、x%;貸款利息已核對xx戶、筆、xx萬元，分別占應核對的%、%、%。在此期間，對有違規貸款的x名員工，依照相關規定予以嚴肅處理。三是積極開展對“九種人”的排查。針對“案件”和貸款本息對賬反映出的問題，5月份以來，聯社在全區信用社員工中開展了以是否有參與“六害”、用大額資金投資炒股或買彩票、經常出入高檔消費場所且日常消費與收入不匹配、無故不正常上班(曠工)或經常性出現違規操作和有不良記錄等行為的員工，已排查出重點人員x人，其中x人均在停職收貸或指定崗位工作。聯社及信用社采取積極措施加強對重點人員的監控，從案件源頭上加以防范。四是深入開展員工經商辦企業專項治理活動。按照省聯社紀委的統一部署，聯社自x月中旬起，組織農村信用社對員工及配偶、子女及配偶有經商辦企業、投資參股間接從事贏利性經營活動、受聘兼職及從事有償中介活動等進行了自查，x名有經商行為的員工已在規定的期限內自行予以糾正，有效地整治和規范了信用社員工的行為，較好地防范了道德風險。

四、開展“制度執行年”活動，全力推進制度建設。

一是按照實施方案的安排部署，以省聯社出臺的管理制度為藍本，制訂完善了涉及員工、信貸、財務、稽核、安保等方面的實施細則、補充規定，提交理事會等會議討論通過后，印發全轄實施。二是按照“一項業務一本手冊、一個流程一項制度、一個崗位一套規定”的要求，由稽核監察保衛部牽頭，財務、信貸、人事、辦公室等部門通力配合，重新制定了出納、會計崗位和計算機操作，現金、支付結算、貸款、中間和網上融資業務，賬戶、重空憑證、財務費用、固定資產(低值易耗品)和抵債資產、現金押解和槍彈使用管理操作流程和“格式化、作業式”檢查方案，細化了每一筆業務的操作流程。三是強化培訓學習。聯社于x月份舉辦了培訓學習班，參訓人數xx人。各社也積極采取以會代訓的方式，集中組織員工進行法制學習。同時，為檢驗學習效果，x月份，聯社開展了“制度執行年”活動知識競賽;x月份，組織全轄員工分崗位參加省聯社的制度學習考試，考試合格面達%。

五、開展專項檢查，規范經營行為。

1、扎實開展會計決算工作專項檢查。根據《xx省農村信用社xx年度會計決算工作意見》，組織全體稽核人員于xx年x月x日至x年x月x日，采取事中介入的方法，對全區信用社(含分社、儲蓄所)x年度業務經營真實性及財務支出合規合法性進行了專項檢查。檢查發現等x個信用社轄內xx個機構以息轉貸x筆，金額x元;x信用社多提應付利息xx元;即時提出整改意見，督促信用社立即整改，并根據相關規定對責任人進行了經濟處罰x元。

2、扎實開展離任、離職審計。按照農村信用社管理有關規定，今年，先后對全區等x名信用社的負責人及區內調動或崗位輪換(含退休)的x名員工的離任和離職進行審計。通過現場檢查、測評、社會調查等方式對高管人員的經營管理水平、履職情況、經濟責任做了客觀、公正、實事求是的評價。審計中落實個人及共同違規責任貸款x筆，金額xx萬元x截至年末，已收回x筆，本息合計xx萬元。

3、扎實開展重空憑證專項檢查。x年x月x日至x日，聯社組織對x個獨立核算信用社(含營業部)及所轄x個分社(儲蓄所)重空憑證的保管、領用登記、使用銷號等進行了自查，并成立了以監事長任組長，各職能部門負責人、稽核人員為成員的督查組，具體負責對信用社重空憑證專項檢查實施監督。檢查中發現x分社手工賬與電腦賬不符;x分社仍有收貸、結息時未將信貸保管聯一起使用現象;部分分社重空憑證未堅持雙人銷號;作廢重空憑證未按制度管理等問題。逐社提出了整改措施，落實專人，限期整改。目前，農村信用社重空憑證的管理、使用、作廢操作程序得到了進一步規范。

4、扎實開展“合規經營、合規操作”檢查活動。一是成立了領導小組，落實了相關職責，并制定了實施方案，明確了活動內容、時間、步驟和要求。二是抓自查。制定了《農村信用社聯合社合規經營、合規操作自查工作實施方案》，對自查工作的指導思想、工作目標和總體要求進行了明確，在全區信用社開展合規經營、合規操作自查工作。并對照-xx年各項現場檢查發現的主要問題，疏理了x個方面x個類型的問題，以文件形式印發各社，連同xx省銀監局《-xx年對農村信用社各項現場檢查發現的主要問題》、《省聯社成立以來各種檢查發現的主要問題》一并轉發各社對照開展自查。各社也將轄內各營業機構自xx年6月25日以來接受銀監部門、省聯社xx辦事處、區聯社及自查中發現的各類問題，分類整理，梳理成條，印發給每一位員工，逐一整改;同時，發動全體員工主動查找經營管理中存在的各類違規、違紀問題，通過自查發現涉及會計基礎、信貸管理、財務管理、抵貸資產等x個方面、xx個問題。三是抓復查。xx年7-9月，稽核大隊對全區x個機構網點的自查情況進行了復查，并通過對照檢查發現涉及x個方面、x類問題，發出整改通知書份，稽核部門落實稽核人員督促限期整改完善，有效糾正了有章不循、違章操作的現象。

5、扎實開展賬務會審。包社稽核員參與和督促、協助各信用社按季將轄內分社(儲蓄所)的會計賬務、重空使用、信貸資料進行交叉檢查和集中會審，獎優罰劣，現場督促整改。今年1-11月，全轄信用社共組織會審x(社)次。

6、扎實開展治理商業賄賂檢查。按照聯社黨委和紀委統一安排和布置，一是制訂了《農村信用社開展治理商業賄賂專項工作實施方案》，建立了定期報告和信息反饋制度。二是把握工作重點，排查問題隱患。把違規吸儲吸股作為不公平競爭的重點，把房屋基建(裝修)工程的發包、大宗物品采購、閑置資產和抵債資產的處置作為不正當交易的重點，把貸款營銷作為治理商業賄賂的重點，組織信用社全面開展自查，并在此基礎上抽調稽核人員進行檢查，全面審驗相關管理辦法及各環節的內部控制制度的執行情況，針對薄弱環節，提出了建議措施，通過信用社自查及聯社檢查未發現行業腐敗現象。

六、強化序時稽核，構建合規文化。

今年以來，聯社稽核大隊x個包片工作組，在全面完成各類專項檢查的前提下，先后對xx個營業機構的賬務、財務、信貸、重空憑證及內部管理進行了現場稽核。稽核發現：一是發現個別營業機構有弄虛作假，違規經營行為。二是個別營業機構會出基本制度執行不力，三是部分營業機構重空憑證管理不善，混崗串號使用重空憑證，作廢重空憑證不按規定裝訂保管;四是違規放款現象依然存在，針對發現的問題，分別發出了整改通知，個別情節較嚴重的，移交監察和人事部門，給予政紀處分或其他處理。

七、嚴格責任追究，嚴懲違規行為。

針對案件專項治理和專項檢查中發現的問題，一是聯社分門別類進行梳理，逐一提出整改措施，落實專人，限期整改;二是本著“懲前毖后，治病救人”的原則，從嚴追究當事人、相關人員的責任，決不姑息遷就。本年度共計追回損失資金xx元;經濟處罰xx人次，處罰金額xx元;通報批評x人;調離原崗位x人;免職x人;待崗x人;解除勞動合同x人;除名x人;警告x人次;留用察看x人。三是對整改不力，導致新發生違規行為的單位負責人和相關人員予以嚴肅處理。截止目前，全區農村信用社未發現嚴重違規違制行為，促進了業務經營的健康發展。四是按照“客觀公正、實事求是”的原則，對各類信訪件開展了認真調查處理，確保信訪件件有著落。全年共受理群眾來訪x人次、來信x件，主要反映“三農”服務、違規發放貸款、個人作風、內部管理等問題。我們本著嚴謹、負責、保密的態度，件件查辦，一一取證，均按政策制度答復處理，信訪辦結率達100%，維護了穩定。

八、狠抓安全保衛，確保一方平安。

一是不斷提高員工的安全防范意識。x月份成功防范了x起假鈔詐騙案。二是加大檢查，堵塞漏洞。采取實地檢查與電話詢查、突擊檢查與重點抽查、日間查與夜間查相結合的方式，共開展各種安全檢查社次，排查隱患社次;安全押送現金趟次，金額達xx萬元。三是本著安全、堅固、經濟實用的原則，對存在安全隱患的信用社的x個營業機構更換了符合安全標準的移動金庫;對信用社等x個機構的安全防護設施進行了更新;聯社及x個主社與市公安局110報警聯網，新安裝更換報警器x臺、維修警器具x社次。四是積極開展“平安企業”創建活動。與區公安分局共建了經偵聯絡室，經偵聯絡室按照機制共建、信息共享、協作聯系的原則，狠抓要害部位人防、物防、技防措施落實。一年來，全區所轄網點未發生任何大小案件事故，有力地保障了全區農村信用社各項業務的安全、穩健運行。

公司稽核工作總結篇七

20xx年是我縣會計集中核算工作繼續深化改革和不斷完善的一年，也是進一步提高職工素質、規范財務核算、強化財會監督、提升會計服務、構建和諧機關的一年。一年來，在縣委、縣政府的重視和關懷下，在財政局的正確領導下，在縣直各單位和財政局各股室的大力支持和配合下，我們堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，以黨的十七屆四中全會精神為指針，認真貫徹落實科學發展觀及中央、省、市、縣財政工作會議精神，在學中干，干中學，邊工作邊改進邊完善，經過全體干部職工的共同努力，與時俱進，開拓創新，加強了會計核算中心內部管理，規范了會計基礎工作，強化了會計審核和監督，提升了財會服務水平，圓滿完成了各項工作任務。現將主要工作情況匯報如下：

會計核算中心的制度建設，既是對會計核算中心正常運轉的具體規范，對納入部門預算的單位嚴格按照預算支出，絕不允許預算、支出“兩張皮”，更不允許超預算支出現象出現;對符合國有固定資產標準的物品必須填制“固定資產”入庫單，對報毀、報損的固定資產和低值易耗品必須履行合理手續，確保了國有資產的安全、有效使用;對不合理、不合法、超標準、超范圍的支出堅決拒付，并對單位做好解釋工作。

一年來共糾正和退回不完整、不合規支出70余筆，涉及金額達25萬余元;拒付各種不合理支出30余筆，涉及金額20余萬元。加強財務審核監督，杜絕了一些違規違紀行為的發生，有效地調整和優化了支出結構，節儉了財政支出，提高了財政性資金的使用效益。

1、加強會計基礎工作，提供準確的會計信息。年初,嚴格按照《行政單位會計制度》和《事業單位會計制度》的規定健全完善一級會計科目，按現行預算收支科目下設明細科目，按單位管理的實際需要設置中間明細科目，取消了因單位不一而自行設定的不統一、不標準科目;精心組織、集中培訓、積極部署，及時做好了行政事業單位新舊會計科目的銜接過渡;在工作流程中，通過多人員、多層次的審核制約，不斷地規范了會計核算行為，確保真實地反映各單位的財務支出狀況，加強票據領用核銷工作，及時上報票據使用報表，確保票據安全使用和資金的及時入賬;認真做好憑證錄入、報表打印工作，及時向單位報送會計報表，加強了會計報表分析工作，有效提高會計信息質量，為核算部門宏觀決策、預算單位財務管理提供了準確的信息資料;按規定做好會計檔案裝訂和順利移交工作，確保會計檔案管理安全無損;及時做好銀行存款對賬工作，保證資金安全無誤。

2、正確處理服務與監督的關系，促進經濟和各項事業的發展。在實際工作中，我們一是完善服務制度，寓監督于服務之中，進一步規范服務用語，提供優質服務，實行延時服務、預約服務、首問服務，方便辦事人員;二是搞好核算服務的同時，幫助核算單位做好財務分析服務，協助單位編報年初預算和年終決算報表，加強溝通了解，解釋政策，當好理財參謀;三是對社會保障、維護穩定的大宗公共財政支出，采取集中力量進行審核辦理支付和報賬，保障了財政支出及時到位，有力地促進了經濟和各項事業的發展。

會計核算中心的性質和職能決定了它是一個涉及面廣、政策性強的事業單位，處理協調好各種關系是保證其充分發揮職能作用的關鍵。一年來，我們結合自身工作的特點，增強協調配合意識，從而促進了各項工作的開展。

1、加強與局內各職能股室溝通聯系，互相促進工作。一年來，協助做好行政事業單位新舊會計科目銜接、財政負擔人員津貼補貼發放情況摸底、各種財務檢查、部門預算執行、年終決算工作等，同時，向各業務服室提供核算單位財務狀況查詢服務，共同做好財政財務管理。

2、配合紀檢監察部門做好反腐治源工作。在認真推行和貫徹落實新舊“六項制度”上，我們設計了“單位報銷審核(聯簽)單”，為核算單位的每一筆支出都必須實行聯簽加上了“保險”，同時在日常支出中，對單位的大宗支出和重大項目支出，要附有單位民評或會審情況復印件;特別是在新“三項制度”的落實上，我們緊密配合上級領導的工作。

公司稽核工作總結篇八

為什么這么說呢?主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結出一整套經驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領導的啟發和引導下，通過深入調研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。

我們在年初就和部領導溝通督改室的整體工作思路，并不斷進行修正和完善，從整改工作制度到整改標準制定;從非現場差異化督改到協同化整改機制的確定;從現場核整改到非現場督改案例分析;從問題庫的建立到內外部檢查對比分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創造性的完善和改進。

短短的一年的時間，現在我們可以不謙虛地說，我們室的員工都從整改督改的門外漢，晉升為整改督改工作專家了，當然專家也是有級別的，但起碼我們行宇在內審培訓時能做到和同業銀行就督改進行交流，并得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點之處的。在這個轉變的過程中，我們也學到了很多東西：特別是我室兩位年紀較小的員工，行宇從現場室過來，做過督改后更多地領會到如何在現場檢查問題確認的同時就應更深層次地想到整改措施的重要性;丁鑫也從一遍遍對督改工作流程的梳理過程中，理清了當前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關于整改工作標準問題，要我們深入思考什么叫舉一反三整改;也記得關于整改工作制度、實質性復核分析、差異化督改、協同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來的;記得外聘的董老師就物流金融問題的督改給我室提出了的非常具體指導意見。正是在大家的共同努力下，20xx年的督改工作呈現了前所未有的新局面，突出表現在以下12個方面：

1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業之先例。

2.建立重點難點問題協同整改機制。這是我行首次在全行范圍內為分行解決實際困難，系統化地解決各分行的難點問題。

3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。

4.首次和專業部室聯合督改。

5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。

6.探索對分行現場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式

7.建立日常督改與現場及離任稽核工作相結合的工作方式

8.建立非現場分析性審核與現場整改核查工作相結合的工作方式

9.建立按季度形成督改工作報告的機制

10.深化現場核查與延伸檢查相結合的工作方法

11.建立現場核查與現場協調整改相結合的工作方法

12.建立針對行領導批示問題的快速反映機制

12個事項中創新類就有10項，上述工作的成效就是全年對至20xx年度3746余個內外部檢查指出問題進行了督改，綜合整改率達到約94%，比20xx年度的綜合整改率提高了近15個百分點，督改成效非常明顯。

公司稽核工作總結篇九

? ? (一)圍繞中心工作，突出稽核重點，有效開展各類審計稽核工 作。

(1)全年扎實開展序時稽核****次，做到定期監控各項業務風 險狀況。

序時稽核是稽核檢查中定期對信用社各項業務經營情況檢查 的有效方法，一年來，我部把序時稽核作為摸清底數，掌握實情，規 范操作，防控風險的基礎性工作，并根據各網點實際風險狀況采用靈 活多樣的稽核方式，重點對部分網點新增貸款的合規性、制度執行情 況、結算業務合規性、重要空白憑證管理、現金管理和合規性操作等 方面進行重點檢查， 并對涉及內部管理及操作風險的各個環節開展了 較為細致、全面的稽核檢查。全年審計稽核部共計開展序時稽核**** 次，下發稽核糾正通知書*份，深入查找了各項業務運行過程中存在 的問題，極大地促進了各項業務的規范辦理。

(2)根據業務運行狀況，全年扎實開展具有針對性的專項檢查 ****次。為了有效防范操作風險，做到依法合規經營，審計稽核部全 年根據業務運行狀況，及時開展各類專項檢查，全年共計開展專項檢 查****次， 深入查找了聯社各項業務中存在的問題。

一是年初對 20xx年度財務收支年終決算情況進行了專項檢查， 并對檢查存在的問題督 促落實整改; 二是對****年 5 月 1 日以后聯社新增貸款質量情況進行 了一次非現場檢查，通過對新增貸款質量的有效監控，進一步摸清了 新增貸款的質量和風險狀況，為領導決策提供了可靠依據;三是為推 動全轄信貸資產和非信貸資產五級分類工作扎實、有序開展，20xx 年五月份審計稽核部門開展了一次五級分類專項檢查工作， 通過加強 風險管理，促進聯社樹立審慎經營、風險為本的管理理念;四是針對 上年度按揭貸款檢查中存在的風險點， 及時開展了住房按揭貸款后續 跟蹤專項檢查，及時查看了按揭貸款風險是否控制到位，各項措施是 否得到有效建立，進一步促進了聯社按揭貸款的規范辦理;五是為了 及時查找上年度新開辦的授信貸款業務工作存在的問題和困難， 對授 信業務適時開展了一次專項檢查， 通過檢查準確掌握了授信貸款業務 的運行情況，達到了促進聯社審慎經營，完善授信工作機制，規范授 信管理的目的，極大的促進了授信業務的健康發展;六是為進一步規 范貸款利率執行，確保貸款利率按規定執行到位，20xx 年 5 月份審 計稽核部對全轄利率執行情況進行了一次非現場專項檢查， 及時糾正 了部分貸款利率執行中存在的問題; 七是對銀行承兌匯票開展專項檢 查，對開辦的銀行承兌匯票業務無真實貿易背景、逆程序操作等現象 進行了糾正，促進了承兌匯票業務的健康持續發展;八是按照銀監部 門監管要求，開展了對聯社員工及其近親屬貸款情況的專項檢查，有 效規避了隱藏風險; 九是按照聯社安排對上半年大額貸款資金流及土 地抵押貸款進行了專項審計;十是為加強財務費用管理，提高成本核 算水平，審計稽核部對上半年財務收支情況進行了專項檢查，并對其 中存在的問題進行了糾正;另外審計稽核部在全年共對張 xx、xxx、 xxx 三名貸款經辦人員經辦貸款分別進行了***8 次專項審計， 通過采 取與貸戶見面、采用電話核實、內部查閱相關資料等方式，共計核對 600 多筆，摸清了經辦責任貸款中發放違規冒名貸款以及壘大戶貸款 等，對違規經辦的貸款進行了取證，并及時對檢查發現的違規問題及 時移送紀檢監察部門依規處理。

(3)審計稽核部全年及時開展了****名離任主任的經濟責任審 計工作。按照審計工作要求，審計稽核部全年共對全轄*****名離繼 任網點主任的資產移交工作進行了監交， 對離任網點主任任期內經營 管理及履職情況進行現場稽核，本著“客觀公正、實事求是”的原則 對離任主任任期內的工作業績做出客觀公正的評價， 共形成離任審計 報告****份，并針對檢查中發現的問題提出了整改建議。通過資產交 接工作， 使離、 繼人主任責任進一步明確， 資產質量狀況進一步明晰， 為聯社各項業務健康持續發展起到了良好地促進作用。

(4)與其他相關職能部門聯合開展檢查***次。一是聯合安全保 衛部、財務會計部對春節期間現金、重要空白憑證、業務印章、安全 保衛開展檢查，及時消除各種安全隱患;二是與信貸管理部、理事會 工作部、紀檢監察室及各市場部在 5 至 10 月份開展了不良貸款風險 排查、清收工作，并在排查結束后形成匯總報告上報聯社;三是在 11 月份聯合財務、信貸、辦公室組成檢查組認真開展了“規范化管 理年”驗收階段檢查工作，并在排查結束后形成匯總報告上報聯社。

(二)扎實開展“內控和案防制度執行年”活動，促進聯社安全 運營。為貫徹落實銀監會 20xx 年“內控和案防制度執行年” 活動得 到有效貫徹落實， 審計稽核部全年負責了全轄 “執行年”活動的安排、 協調、督導、檢查、考核、問責工作。一是通過制訂《“內控和案防 制度執行年”活動實施方案》，明確了工作步驟、方法和要求，做到 有的放矢，有序開展;二是通過層層簽訂責任書，將案件防控責任落 實到每一個崗位、每一位職工。明確了“執行年”工作目標及任務， 為鞏固**聯社案件防控治理成果，構建案件防控長效機制提供了保 障; 三是通過督導營業網點及聯社各職能部門認真開展自查和檢查工 作，確保風險排查和整改到位;四是通過總結“執行年”活動開展情 況、取得的效果及存在問題，不斷提高案防水平。

(三)按照《****縣農村信用合作聯社呆帳認定 核銷操作規程 (試行)》規定，對呆賬核銷資料進行嚴格審核。全年審計稽核部共 完成對 筆核銷資料的審核工作，并對不符合核銷條件的 筆資料提出明確理由不予認定，促進了呆賬核銷的規范運作。

? ? (一)是嚴格按照《審計工作程序》開展各項審計工作，規范審 計行為。

今年以來， 我部始終堅持按照上年末制定的 《審計工作程序》 規范開展各項審計工作，不斷實現審計工作的標準化。一是在開展審 計前，嚴格遵循重要性原則和謹慎性原則編制審計方案，在評估審計 風險的基礎上，圍繞審計目標確定審計的對象、范圍、內容、方法和 工作步驟;二是在審計實施過程中與被審計單位舉行審前會談，了解 被審計單位整體運作情況、 經營管理狀況、 存在的主要問題和風險等。

審計實施過程中對發現問題及審計工作結果現場反饋被審計部門并 要求被審計單位簽字確認，確保審計工作質量;三是項目結束后要求 審計人員認真進行分析研究和加工提煉，有針對性地提出審計建議， 并及時將審計發現中的重要事項向有關業務管理部門及全轄通報， 確 保審計報告所提出的審計結論和建議得到有效實施; 四是按照審計工 作程序，在一定時間后及時開展審計追蹤檢查，確保風險化解到位， 各項措施落實到位。

(二)是嚴格按照《稽核處罰辦法》處罰各類違規事項，不斷加 大嚴重違規事項的移送力度。今年以來，稽核部對本年度檢查出的屢 查屢犯、屢禁不止的問題，加大了處罰和問責力度。針對檢查中發現 的問題我部采取批評教育與經濟處罰相結合的辦法， 全年共發出整改 通知書*****份，并對違規的相關責任人，嚴格按照《**聯社稽核處 罰辦法(修訂)》進行了處罰，全年共開具罰款通知書****份，處罰 違規人員*****人次，處罰金額******萬元，大力糾正各類違規事項。

針對檢查發現嚴重違規的事項及時移交紀檢監察部門依規處理， 全年 共計向監事會提交內部監督檢查移送函******份， 對存在嚴重違規的 *****人移交紀檢監察部門依規處理。移送充分發揮了審計稽核查錯 糾弊的作用，有效地遏制了經營管理工作中的違規行為。

(三)是不斷提升部門自身監督檢查水平，完善稽核監督工作機 制。

只有對業務學懂、 弄懂， 融會貫通， 才能在稽核工作中發現問題、 提出問題、解決問題，為了實現稽核工作職能的正常發揮，真正起到 查隱患、堵漏洞、建制度、強管理的目的，一年來我部始終把提升部 門自身監督檢查水平作為一項重要工作來抓， 一是定期組織部門人員 進行培訓， 通過購買相關書籍進行學習， 不斷增強部門稽核相關知識， 通過對上級監管部門檢查方法不斷借鑒，不斷增強稽核人員的事業 心、責任感和法紀觀;二是積極選派人員參加上級聯社稽核工作，學 習他們的稽核經驗和方法，達到取長補短，為我所用的目的;三是隨 時與毗鄰兄弟聯社稽核工作人員保持溝通交流，對出現的新問題、新 情況做到心中有數，做到有效識別、規避風險的目的;四是部門依據 年初制定的 《審計稽核部工作分工》 對部門人員的分工進行了明確， ， 并在審計檢查工作中按照誰檢查、誰簽字、誰負責的原則，明確檢查 責任，為提高審計工作質量打下了堅實基礎。

(四)是創新審計方法，提高工作質量。20xx 年審計稽核進一 步由合規性審計向風險管理審計轉變，通過優化審計流程，在確保整 體工作質量的前提下， 對審計項目的風險點按照風險程度實行分類管 理，提高工作效率。通過提高對系統數據的分析、利用率，實現審計 進一步向電子化邁進。通過采用搜集資料、走訪調查、與被審計單位 談話，提取數據進行抽樣檢查等手段確定審計項目的重點、范圍和方 法， 實現了審計方法由過去對會計資料的全面檢查轉變為以重點評價 內部風險控制為基礎的抽樣方法，逐步提高了審計工作質量。

? ? 一年來，審計稽核部按照聯社上級主管部門的安排部署，圓滿完 成了各項工作任務，充分發揮了審計稽核的監督作用。但在肯定成績 的同時，也存在一些問題。

(一)是學習、認識不夠，對發現問題的敏感度不強，監督管理 理念創新力度不夠，方法簡單，對風險隱患查出不夠深入，風險防范 的前瞻性有待于進一步提高。

(二) 因綜合業務網絡系統中部分業務控制環節的漏洞未能及時 被發現， 造成存在風險不能在第一時間得到解決， 存在監管缺失現象。

(三)是對部分發現問題的督促落實整改措施單一，部分問題未 得到有效整改。部分網點仍存在重經營輕管理的思想，特別是在防范 和化解風險上的認識不到位，違規操作的現象時有發生。

? ? 20xx 年審計稽核工作將繼續圍繞縣聯社確立的總體工作思路， 以“安全經營、依法合規、風險為本”作為稽核審計理念，進一步完 善稽核審計制度， 加大稽核審計處罰力度， 不斷推進稽核審計制度化、 稽核檢查程序化、稽核文檔格式化、稽核手段電子化、稽核責任明晰 化、稽核處罰標準化，擴大稽核審計范圍和深度，大力提升內部管理 水平，全面提升稽核審計能力，積極探索以風險為導向的內部控制稽 核審計方法， 推動內部稽核審計由合規性稽核審計向風險管理稽核審 計轉變，進一步促進我縣農村信用社依法合規經營，穩健發展。一是 繼續深入開展序時稽核。以風險控制為切入點，加強內控系統及業務 流程的審計，查找內控的薄弱環節，通過對重點環節、重點崗位、重 點人員的檢查，以及對業務經營合規合法性等方面的檢查，實現檢查 業務全覆蓋。二是繼續針對上年度存在問題較多、容易發生問題的業 務和環節開展各類專項檢查，深入查找被審計對象存在的問題。三是 繼續做好離任主任的資產監交工作，使離繼任主任之間責任進一步 明，資產質量進一步明晰。四是扎實做好 20xx 年案件防控治理的各 項工作。確保聯社安全運營。五是進一步加強對各項檢查的后續跟蹤 檢查力度，確保措施得到落實、風險得到充分化解。六是進一步加強 稽核審計隊伍建設，提高稽核審計工作質量和效率，最大限度發揮稽 核審計職能作用，最大限度地為縣聯社健康發展保駕護航。